SPK’dan Midas’a 27.7 Milyon TL Ceza

Amerikan borsaları ve Borsa İstanbul üzerinden hisse alım satım işlemlerini kolaylaştırmak amacıyla faaliyet gösteren İstanbul merkezli finans girişimi Midas, Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından yapılan inceleme sonucunda toplamda 27.7 milyon TL idari para cezasına çarptırıldı.

SPK tarafından tespit edilen 10 farklı ihlal nedeniyle ceza alan Midas'ın ihlaller arasında ödeyeceği en yüksek ceza, emir iletim sistemi yedeğinin mevzuattaki şartlara uygun olmaması nedeniyle 5.8 milyon TL olarak belirlendi.

Şirketin emir iletim sistemine ilişkin sistem yedeğinin mevzuattaki şartları sağlamaması dışında ihlal ettiği kurallar şu şekilde:

• Bilgi sistem altyapısında muhtelif tarihlerde aksaklıklar ortaya çıkması - 1.9 milyon TL
  
  
• Adres teyidi gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması - 3 milyon TL
  
  
• Uzaktan kimlik tespiti yöntemi ile hesap açarken yapılması zorunlu görüntülü görüşme gerçekleşmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması - 4.5 milyon TL
  
  
• Uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında mevzuata uygun olmayan belgelerin kabul edilmesi - 1.5 milyon TL
  
  
• Uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında NFC (Yakın Alan İletişimi) teknolojisini kullanma yükümlülüklerini yerine getirmemiş olması - 1 milyon TL
  
  
• Müşterilere uygunluk testi gerçekleştirme yükümlülüğünü yerine getirmemiş olması - 4.5 milyon TL
  
  
• Zaman damgası kullanımında mevzuata aykırı davranılması - 1.5 milyon TL
  
  
• Sosyal medya hesapları aracılığıyla yaptığı paylaşım ve açıklamalarda mevzuata aykırı davranılması - 3 milyon TL
  
  
• İç kontrol sisteminde aksaklıklar tespit edilmesi - 1 milyon TL